Субъекты финансового мониторинга

28 апреля 2020 года вступил в силу Закон Украины №361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Презентуем расширенный список субъектов государственного и первичного финансового мониторинга, которые обязаны следовать положениям нового Закона.

Субъекты государственного финансового мониторинга:

  1. Национальный банк Украины (НБУ)
  2. Государственная служба финансового мониторинга Украины (Госфинмониторинг)
  3. Министерство юстиции Украины (Минюст)
  4. Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР)
  5. Министерство цифровой трансформации Украины (Минцифра)
  6. Специально уполномоченный орган.

Специально определенные субъекты первичного финансового мониторинга (кроме лиц, которые предоставляют такие услуги в рамках трудовых правоотношений):

  1. Субъекты аудиторской деятельности
  2. Бухгалтеры, субъекты хозяйствования, которые предоставляют услуги по бухгалтерскому учету
  3. Субъекты хозяйствования, которые осуществляют консультирование по вопросам налогообложения
  4. Адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты, которые осуществляют адвокатскую деятельность индивидуально
  5. Нотариусы
  6. Субъекты хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги
  7. Лица, которые предоставляют услуги по созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами
  8. Субъекты хозяйствования, которые предоставляют посреднические услуги во время осуществления операций по купле-продаже недвижимости и субъекты хозяйствования, которые предоставляют консультационные услуги, связанные с куплей-продажей недвижимости, за вознаграждение
  9. Субъекты хозяйствования, которые осуществляют торговлю драгоценными металлами, драгоценными камнями и изделиями из них за наличку
  10. Субъекты хозяйствования, которые предоставляют услуги в сфере лотерей или азартных игр.

Иные субъекты первичного финансового мониторинга:

  1. Банки, страховщики и перестраховщики, страховые и перестраховочные брокеры, кредитные союзы, ломбарды и другие финансовые учреждения
  2. Платежные организации, участники или члены платежных систем
  3. Товарные и иные биржи, которые проводят финансовые операции с товарами
  4. Профессиональные участники фондового рынка (рынка ценных бумаг), кроме лиц, которые осуществляют деятельность по организации торговли на фондовом рынке
  5. Операторы почтовой связи и иные учреждения, которые предоставляют услуги по переводу средств (почтовому переводу) и осуществлению валютных операций
  6. Филиалы или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины
  7. Поставщик услуг, которые связаны с оборотом виртуальных активов
  8. Иные юридические лица, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги.

Детальнее о финансовом мониторинге читайте в следующих материалах на ресурсах Manticora Consulting.

9 июня, 2020
Банки и финансы